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东诚药业:《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》修订对照表   时间:2021年01月06日 19:51:02 中财网    
原标题:东诚药业:《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》修订对照表

东诚药业:《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》修订对照表


烟台东诚药业集团股份有限公司

《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》修订对照表

公司拟对《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》中部分条款进行修订,
具体修订内容如下:




修订前条款

修订后条款

1

第三条 本制度所称内幕信息是指为内幕信息
知情人所知悉的涉及公司经营、财务或者对公
司发行的证券(含股票、可转换公司债券及其
他衍生品种)交易价格有重大影响的尚未公开
的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会
指定并由公司选定的《中国证券报》、《证券时
报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网()等指定媒体(以下
简称“指定媒体”)上公开披露。


第三条 本制度所称内幕信息是指为内幕信息知情人
所知悉的涉及公司经营、财务或者对公司发行的证券
(含股票、可转换公司债券及其他衍生品种)交易价
格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司
尚未在符合中国证监会规定条件的媒体和深圳证券交
易所(以下简称“深交所”)网站上公开披露。


2

第六条本制度所称内幕信息知情人的范围包
括但不限于:(一)公司董事、监事及高级管
理人员;(二)直接或间接持有公司5%以上股
份的股东及其董事、监事、高级管理人员;(三)
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员;(四)公司的控股子公司及其董事、监
事和高级管理人员;(五)由于所任公司职务
可以获取公司有关内幕信息的人员;(六)证
券监督管理机构工作人员以及由于法定职责
对公司证券的发行、交易进行管理等依法从公
司获取有关内幕信息的人员;(七)为公司提
供服务可以获取公司非公开信息的人员,包括
公司聘请的保荐、承销机构及其他证券服务机
构的有关人员,证券交易所、证券登记结算机

第六条 本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不
限于:

(一)公司及其董事、监事及高级管理人员;公司控
股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人
员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节
的人员;由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人
员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。


(二)直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其董
事、监事、高级管理人员;公司控股股东、第一大股
东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;公
司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有);相关
事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如
有);因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理




构的有关人员;(八)中国证监会、深圳证券
交易所规定的其他人员。非内幕信息知情人应
自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人
自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人,受
本制度约束。


机构工作人员,或者证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构有关人员;因法定职责
对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部
门、监管机构的工作人员;依法从公司获取有关内幕
信息的其他外部单位人员;参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员。


(三)由于与第(一)(二)项相关人员存在亲属关系、
业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他
人员。


(四)中国证监会规定的其他人员。


3

第七条 在内幕信息依法公开披露前,公司应
填写内幕信息知情人档案(格式见附件),内
容包括但不限于内幕信息知情人的姓名,职
务,身份证号,证券账户,工作单位,知悉的
内幕信息事项,知悉的途径及方式,知悉的时
间,保密条款等,及时记录商议筹划、论证资
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其
知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内
容等信息。


第七条 在内幕信息依法公开披露前,公司应填写内幕
信息知情人档案(格式见附件),并在内幕信息首次依
法公开披露后五个交易日内向深交所报备。


内幕信息知情人档案应当包括:姓名、国籍、证件类
型、证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所
属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、
知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内
容、登记人信息、登记时间等信息。


知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、
传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹
划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、
编制、决议等。


4

第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方
研究、发起涉及公司的重大事项,以及发生对
公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写
本单位内幕信息知情人档案。证券公司、证券
服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委

第八条 公司披露以下重大事项时,应当向深交所报备
相关内幕信息知情人档案:

(一)公司被收购;

(二)重大资产重组;

(三)证券发行;




托从事证券服务业务,该受托事项对公司股价
有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情
人档案。公司的收购人、重大资产重组交易对
方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事
项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知
情人档案。第五条至第六条所述主体应当按照
本规定第七条的要求填写内幕信息知情人档
案,并根据事项进程将内幕信息知情人档案分
阶段送达公司,但完整的内幕信息知情人档案
的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时
间。公司负责汇总各方内幕信息知情人档案。


(四)合并、分立;

(五)股份回购;

(六)年度报告、半年度报告;

(七)高比例送转股份;

(八)股权激励草案、员工持股计划;

(九)重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重
大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
重大影响的其他事项;

(十)中国证监会或者深交所认定的其他情形。


公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,公
司应当及时向深交所补充提交内幕信息知情人档案。


公司披露重大事项前,其股票及其衍生品种交易已经
发生异常波动的,公司应当向深交所报备相关内幕信
息知情人档案。


5

第十六条 公司应当向内幕信息知情人发出
《上市公司内幕信息知情人承诺书》,在内幕
信息依法公开披露前,内幕信息知情人不得进
行内幕交易或配合他人操纵公司所发行股票
及其衍生品种的交易价格。


第十六条 在内幕信息依法公开披露前,内幕信息知情
人不得进行内幕交易或配合他人操纵公司所发行股票
及其衍生品种的交易价格。


6

第二十二条 公司根据中国证监会的规定,对
内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的行为,公司应当进行核实并根
据本制度对相关人员进行责任追究,并在2个
工作日内将有关情况及处理结果报送山东证
监局。


第二十二条 公司根据中国证监会、深交所的规定和要
求,在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后
五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其
衍生品种的情况进行自查,发现内幕信息知情人进行
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息
进行交易的,应当进行核实并依据其内幕信息知情人
登记管理制度对相关人员进行责任追究,并在2个交
易日内将有关情况及处理结果报送深交所并对外披
露。




原《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》其他条款不变。



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