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福建三钢闽光股份有限公司

内部问责制度

(2019年修订)

第一章 总则

第一条 为进一步完善福建三钢闽光股份有限公司(以下简称公司、本公司)的法人治理结构,健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员恪尽职守,树立“有权必有责、履职要尽责、失职要问责”的理念,提高规范运作水平,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会福建监管局印发的《关于进一步建立健全辖区上市公司证券违法违规行为内部问责机制的通知》(闽证监公司字[2013]14号)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(以下简称《深交所中小板规范运作指引》)等有关法律、法规、规范性文件以及《福建三钢闽光股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。

第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员应当按照《公司法》《证券法》《上市规则》《深交所中小板规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定,完善公司内部控制体系的建设,促进公司实现规范运作和健康发展。

第三条 内部问责是指对公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员(包括但不限于公司中层管理人员、一般管理人员)在其所管辖的部门及工作职责范围内,因其故意或过失的行为给公司造成损失或不良影响和后果进行责任追究的制度。

第四条 本制度所指的问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员,即被问责人。

第五条 公司内部问责应当坚持以下原则:

(一)制度面前人人平等的原则;

(二)权责一致、责任与处罚对等的原则;

(三)谁主管、谁负责的原则;

(四)实事求是、客观、公平、公正的原则;

(五)问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。

第二章 问责范围

第六条 本制度所涉及的问责范围如下:

(一)一般情形:

1、董事、监事、高级管理人员不履行职责,无故不出席或列席董事会、监事会、股东大会会议,不执行股东大会决议、董事会决议或监事会决议的;

2、未能认真贯彻执行公司股东大会、董事会、监事会决议并造成严重后果的;

3、未能认真执行总经理办公会决议,或不认真履行职责导致未能完成总经理交办的工作任务,影响公司总体工作的;

4、擅自泄露公司商业秘密、技术秘密、未公开重大信息等相关保密事项,给公司造成重大损失或不良影响的;

5、未能认真履行其职责,管理松懈,措施不到位或不作为,导致工作目标、工作任务不能完成,影响公司总体工作的;

6、重大事项违反决策或授权程序,擅自越权或盲目决策,给公司造成重大经济损失的;

7、重要建设工程项目存在严重质量问题,给公司造成重大损失或恶劣影响的;

8、弄虚作假或虚报、瞒报、谎报、迟报重大突发事件和重要情况的;

9、管理不作为,导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违规行为或违反《公司章程》及公司内部规章制度的行为,造成严重后果或恶劣影响的;对其管理的下属部门或人员存在的滥用职权、徇私舞弊等违法违规行为进行包庇、袒护、纵容的;

10、发生产品质量、安全生产、环境污染等重大事故或重大案件,给公司

财产和员工或其他人员的生命安全、身体健康、财产造成重大损失或重大不良影响的;

11、在公司采购、外协(或委托加工)、招标、投标、销售等经济活动中出现徇私舞弊、行贿、受贿、索贿或渎职、失职行为,情节严重的;

12、发生其他严重违反《公司章程》、公司内部规章制度的行为,公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的;

13、发生其他违规行为,政府有关部门要求公司进行内部问责的。

(二)违反证券期货监管相关法律、法规的情形:

1、违反中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、深圳证券交易所发布的关于上市公司信息披露的规章、规范性文件以及本公司《信息披露事务管理制度》等相关规定,导致公司受到中国证监会、深圳证券交易所等监管机构处罚的;

2、公司董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票及其衍生品种的;

3、因违反证券期货相关法律法规,被中国证监会采取行政处罚措施的;

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