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电声股份:信息披露管理制度(2020年4月)   时间:2020年04月07日 21:11:15 中财网    
原标题:电声股份:信息披露管理制度(2020年4月)

电声股份:信息披露管理制度(2020年4月)


广东电声市场营销股份有限公司

信息披露管理制度



第一章 总则
第一条 为规范广东电声市场营销股份有限公司(以下简称“公司”)信息
披露行为,提高公司信息披露管理水平和信息披露质量,保护投资者的合法权益,
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上
市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所(以下简称“证券交易所”)发布
的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下简称“《运作指引》”)等
有关法律、法规、规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则、《广东电声市
场营销股份有限公司章程》的规定,结合公司实际,制定本制度。

第二条 本制度所称“信息”是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品
种的价格可能或者已经产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息,
包括下列信息:


(一)与公司业绩、利润分配等事项有关的信息,如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等;

(二)与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息;

(三)与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息;

(四)与公司经营事项有关的信息,如开发新产品、新发明,订立未来重大
经营计划,获得专利、政府部门批准,签署重大合同;

(五)与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息;

(六)应当披露的交易和关联交易事项有关的信息;


(七)有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《运
作指引》和证券交易所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。


本制度所称“披露”是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部
门规章、其他规范性文件、《上市规则》、《运作指引》及证券交易所其他规定在
指定媒体上公告信息。


第三条 本制度适用于以下人员和机构:
(一) 公司董事和董事会;
(二) 公司监事和监事会;
(三) 公司董事会秘书、董事会办公室和证券事务代表;
(四) 公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员;
(五) 公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人;
(六) 公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东;
(七) 其他负有信息披露义务的人员和部门。



第四条 公司董事会秘书领导下的董事会办公室是负责公司信息披露事务
的常设机构,即信息披露事务管理部门。

第五条 公司董事长为信息披露工作第一责任人,董事会秘书为信息披露工
作主要责任人,负责管理信息披露事务。

第六条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。



董事会秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部
门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门
开展信息披露制度方面的相关培训。


第七条 本制度由公司独立董事和监事会负责监督。独立董事和监事会应当
对本制度的实施情况进行定期检查,发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促
公司董事会进行改正,董事会不予改正的,应当立即向证券交易所报告。




独立董事、监事会应当在独立董事述职报告、监事会年度报告中披露对本制
度进行检查的情况。


第八条 公司应当及时、真实、准确、完整、公平地披露信息,不得有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。



除依法需要披露的信息之外,公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投
资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。此后发
生类似事件时,信息披露义务人应当按照一致性标准及时披露。


第九条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第十条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不
得利用该信息进行内幕交易。

第十一条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于指定媒体,不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公
告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第十二条 公司在与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通时,强调不同
投资者间的公平信息披露原则,保证投资者关系管理工作的顺利开展。

第二章 信息披露的范围和内容
第十三条 公司的信息披露文件,包括但不限于:
(一) 公司定期报告;
(二) 公司临时报告;
(三) 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上
市公告书、发行公司债券募集说明书、发行可转债公告书;
(四) 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他备查文件。

第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

第十五条 年度报告中的财务会计报告应当经具有从事证券、期货相关业务



资格的会计师事务所审计。



中期报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,公司应当
聘请会计师事务所进行审计:

(一) 拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损的;

(二) 因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法
表示意见的审计报告导致公司股票被暂停上市的;

(三) 中国证监会或者证券交易所认为应当进行审计的其他情形。


公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或者证券交易所另有规
定的除外。


第十六条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度
第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。



公司预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的,应当在该会
计年度结束后两个月内按照《上市规则》的要求披露业绩快报。


第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。


第十七条 年度报告应当记载以下内容:
(一) 公司基本情况;
(二) 主要会计数据和财务指标;
(三) 公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东
总数,公司前10大股东持股情况;
(四) 持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况;
(五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬
情况;



(六) 董事会报告;
(七) 管理层讨论与分析;
(八) 报告期内重大事件及对公司的影响;
(九) 财务会计报告和审计报告全文;
(十) 中国证监会规定的其他事项。

第十八条 中期报告应当记载以下内容:
(一) 公司基本情况;
(二) 主要会计数据和财务指标;
(三) 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股
情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况;
(四) 管理层讨论与分析;
(五) 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响;
(六) 财务会计报告;
(七) 中国证监会规定的其他事项。

第十九条 季度报告应当记载以下内容:
(一) 公司基本情况;
(二) 主要会计数据和财务指标;
(三) 中国证监会规定的其他事项。

第二十条 董事会应当确保公司定期报告的按时披露,因故无法形成有关定
期报告的董事会决议的,应当以董事会公告的方式对外披露相关事项,说明无法
形成董事会决议的具体原因和存在的风险。




公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。


第二十一条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告提交董事会审议;公司董事、高级管理人员应当对证券发行文件
和定期报告签署书面确认意见,监事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编
制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能
够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事应当签署书面确认意见。



董事、监事、高级管理人员对证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确
性、完整性无法保证或存在异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,
公司应当披露。公司不予披露的,董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。


董事、监事、高级管理人员对证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确
性、完整性无法保证或存在异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,
公司应当披露。公司不予披露的,董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。


董事、监事和高级管理人员,不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面
意见影响定期报告的按时披露。


董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。


第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或发生大幅变动的,应当及时进
行业绩预告。

第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证
券及其衍生品种交易出现异常波动的,公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二十五条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、《上市规则》和证券交易所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。

临时报告(监事会公告除外)应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

第二十六条 发生可能对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件,
投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。




前款所称重大事件包括:

(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二) 公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的30%;
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或发生大
额赔偿责任;
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失;
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七) 公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动;董事长或者总经理
无法履行职责;
(八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化;公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化;
(九) 公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;
(十) 涉及公司重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效;
(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行
政处罚;公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施;董事、监
事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;
(十二) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;
(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关



决议;
(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
(十五) 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
(十六) 主要或者全部业务陷入停顿;
(十七) 对外提供重大担保;
(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益;
(十九) 变更会计政策、会计估计;
(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;
(二十一) 中国证监会规定的其他情形。



公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的,
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。


第二十七条 发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件,
投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的法律后果。



前款所称重大事件包括:

(一) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;
(二) 公司债券信用评级发生变化;
(三) 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;
(四) 公司发生未能清偿到期债务的情况;
(五) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;



(六) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;
(七) 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
(八) 公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,
或者依法进入破产程序、被责令关闭;
(九) 涉及公司的重大诉讼、仲裁;
(十) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
(十一) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第二十八条 公司应当在最先发生的下列任一时点之后及时履行重大事
项的披露义务:
(一) 董事会或者监事会就该重大事项形成决议时;
(二) 有关各方就该重大事项签署意向书或者协议(无论是否附加条件或
期限)时;
(三) 公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或理应知悉该重
大事项发生时。

第二十九条 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重
大事件正处于筹划阶段,虽然尚未触及本制度第二十八条规定的时点,但是出现
以下情形之一的,公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实:
(一) 该重大事项难以保密;
(二) 该重大事项已经泄露或者市场出现有关该重大事件的传闻;
(三) 公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。

第三十条 公司按照本制度第二十八条或者第二十九条的规定披露临时报
告后,还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况:



(一) 董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事项作出决议的,应当
及时披露决议情况;
(二) 公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的,应当
及时披露意向书或协议的主要内容;


上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更,或者被解除、终止的,
公司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因;

(三) 已披露的重大事项获得有关部门批准或被否决的,应当及时披露批
准或否决情况;
(四) 已披露的重大事项出现逾期付款情形的,应当及时披露逾期付款的
原因和相关付款安排;
(五) 已披露的重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及时披露
有关交付或过户事宜;


超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的,应当及时披露
未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔三十日公告一次
进展情况,直至完成交付或过户;

(六) 已披露的重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或变化的,应当及时披露事项的进展或变化情况。

第三十一条 公司的控股子公司发生本制度第二十六条、第二十七条规定
的重大事项,视同公司发生的重大事项,适用前述各章的规定。



公司的参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的,公司应当履行信息披露义务。


第三十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所
认定为异常交易的,公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素,并及时披露。

第三十三条 招股说明书、债券募集说明书与上市公告书的编制应遵循以
下规定:



(一) 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露。公开发行证券
的申请经中国证监会核准后,公司应当在证券发行前公告招股说明书。



公司的董事、监事、高级管理人员,应当对招股说明书签署书面确认意见,
保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。


证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,公司应
当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或作相应的
补充公告。


(二) 申请证券上市交易,应当按照证券交易所的规定编制上市公告书,
并经证券交易所审核同意后公告。



公司的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公告书签署书面确认意见,
保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。


(三) 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用
保荐人、证券服务机构的意见不会误导。

(四) 上述有关招股说明书的规定,适用于公司债券募集说明书。

(五) 公司在非公开发行新股后,应当依法披露发行情况报告书。

第三十四条 公司召开董事会、监事会、股东大会会议,应在会议结束后
将相关决议(包括所有提案被否决的决议)报送证券交易所备案。

第三十五条 董事会决议涉及中国证监会或者证券交易所或者本制度规
定的应当披露的重大信息,或者涉及证券交易所认为有必要披露的其他事项的,
公司应当及时披露;决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的事项,
公司也应当及时披露。

第三十六条 董事会决议涉及中国证监会或者证券交易所或者本制度规
定的应当披露的重大信息,需要按照中国证监会有关规定或者证券交易所制定的
公告格式指引进行公告的,公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公
告。




第三十七条 公司召开监事会会议,应当在会议结束后及时将经与会监事
签字的决议报送证券交易所备案,经证券交易所登记后公告。

第三十八条 公司应当在年度股东大会召开20日前或者临时股东大会召
开15日前,以临时公告方式向股东发出股东大会通知并向股东提供网络形式的投
票平台。



公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。


第三十九条 公司召开股东大会,应当在股东大会结束当日,将股东大会
决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送证券交易所,经证券交易所登记
后披露股东大决议公告。

第四十条 证券交易所要求提供董事会、监事会及股东大会会议记录的,公
司应当按要求提供。

第三章 信息披露的程序
第四十一条 公司临时报告的披露程序:


临时公告文稿由董事会办公室负责草拟,董事会秘书负责审核,临时公告应
当及时通报董事、监事和高级管理人员。


第四十二条 公司定期报告的披露程序:
(一) 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案,提请董事会审议;
(二) 董事会秘书负责将定期报告草案送达董事审阅;
(三) 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;
(四) 监事会负责审核董事会编制的定期报告;
(五) 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。



董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的
进展情况,出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向董事会报告。



定期报告披露前,董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管
理人员。


第四十三条 控股子公司的信息披露程序:
(一) 控股子公司召开董事会、监事会、股东会或作出执行董事决定,应
在决议作出后两个工作日内将会议决议及全套文件报公司董事会秘书;控股子公
司在涉及本制度第三十一条所列且不需要经本公司董事会、监事会、股东大会审
批的事件发生后及时向董事会秘书报告并报送相关文件,报送文件需经子公司董
事长(或其指定授权人)签字;
(二) 董事会办公室编制临时报告;
(三) 董事会秘书审核签发;
(四) 董事会秘书或证券事务代表报证券交易所审核后公告。

第四十四条 向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定
的其他部门负责草拟,董事会秘书负责审核。

第四十五条 公司应加强宣传性文件的内部管理,防止在宣传性文件中泄
露公司重大信息,公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

第四章 信息披露的管理
第四十六条 公司主要责任人在信息披露中的工作职责:
(一) 董事会秘书负责协调实施本制度,组织和管理董事会办公室具体承
担公司信息披露工作;
(二) 公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准
确、完整;
(三) 监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外,
应负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督,关注
公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处
理建议;
(四) 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或



公司严格执行本制度,确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及时通报给
公司董事会秘书或董事会办公室。

第四十七条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的
资料。



高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。


董事会应当定期对本制度的实施情况进行自查,发现问题的,应当及时改正,
并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。


第四十八条 信息披露事务管理制度由独立董事和监事会负责监督。独立董事
和监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查,对发
现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正,并根据需要要求董事会对制度予以
修订。董事会不予更正的,应当立即以向证券交易所报告。



独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对
本制度进行检查的情况。


第四十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应
予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员
相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。



董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外,公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权,不得对外发布公司未披露信息。


公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务总监应当配合董事会秘
书在财务信息披露方面的相关工作。


第五十条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人,未经董事会秘书同意,
任何人不得进行投资者关系活动。

第五十一条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象



到公司现场参观、座谈沟通的,实行预约制度,由董事会秘书负责统一安排,并
需预先签署《承诺书》。

第五章 股东、控股股东、董事、监事、高级管理人员相关义务
第五十二条 公司的股东、实际控制人及其一致行动人发生以下事件时,
应当主动告知公司董事会,并配合公司履行信息披露义务:
(一) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化;
(二) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
(三) 拟对公司进行重大资产或者业务重组;
(四) 中国证监会或者证券交易所规定或认定的其他情形。

第五十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务,披露权益变动情况。

第五十四条 应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者
公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准
确地向公司作出书面报告,并配合公司及时、准确地公告。

第五十五条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,
不得要求公司向其提供内幕信息。

第五十六条 公司非公开发行股票时,公司的控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息,配合公司履行信息披露义务。

第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。



交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。



第五十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东
或者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。

第六章 保密措施
第五十九条 公司应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度,确保
财务信息的真实、准确,防止财务信息的泄漏。

第六十条 公司审计部对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和
执行情况进行定期或不定期的监督,并定期向审计委员会报告监督情况。

第六十一条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作
关系接触到应披露信息的人员,负有保密义务。

第六十二条 在有关信息公开披露之前,信息披露义务人应将知悉该信
息的人员控制在最小的范围内并严格保密。

第六十三条 公司应披露的信息属于国家机密、商业秘密或证券交易所认
可的其他情况,履行相关披露义务可能导致其违反国家有关保密法律法规或损害
公司利益的,公司可以向证券交易所申请豁免履行相关披露义务。

第六十四条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人,副总经理
及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人,各部门和下属公
司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。

第六十五条 董事会秘书负责信息的保密工作,制订保密措施,内幕信息
泄露时,及时采取补救措施加以解释和澄清,并报告证券交易所和中国证监会。

第六十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不
得提供内幕信息。

第七章 信息内部报告管理
第六十七条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格产生较大影响的情形或事件时,负有报告义务的责任人应当及时将相关信
息向公司董事会和董事会秘书进行报告;当董事会秘书需了解重大事项的情况和
进展时,相关部门(包括公司控股子公司)及人员应当予以积极配合和协助,及
时、准确、完整地进行回复,并根据要求提供相关资料。




第六十八条 对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在
签署前应当知会董事会秘书,并经董事会秘书确认,因特殊情况不能事前确认的,
应当在相关文件签署后立刻报送董事会秘书和董事会办公室。



上述事项发生重大进展或变化的,相关人员应及时报告董事长或董事会秘书,
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。


第六十九条 公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式
和流程:
(一) 应当报告、通报的监管部门文件的范围。包括但不限于:监管部门
新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则;监管
部门发出的通报批评以上处分的决定文件;监管部门向公司发出的监管函、关注
函、问询函等任何函件等等。

(二) 公司收到监管部门发出的(一)项所列文件,董事会秘书应第一时
间向董事长报告,除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外,董事长应督促董事
会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。

第八章 档案管理
第七十条 公司董事会办公室负责信息披露相关文件、资料的档案管理,董
事会办公室应指派专人负责档案管理事务。

第七十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信
息披露职责的相关文件和资料,董事会办公室应当予以妥善保管。

第七十二条 信息披露相关文件、资料查阅需经董事会秘书同意。

第九章 责任追究
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉
尽责义务的除外。



公司董事长、经理、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。


公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整


性、及时性、公平性承担主要责任。


第七十四条 本制度所涉及的信息披露相关当事人发生失职行为,导致信
息披露违规,给公司造成严重不良影响或损失的,公司应给予该责任人批评、警
告、记过直至解除其职务的处分,并且可以向其提出赔偿要求。

第七十五条 由于信息披露义务人违反信息披露规定,披露的信息有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,给他人造成损失的,应依法承担行政责任、民事
赔偿责任;构成犯罪的,应依法追究刑事责任。

第七十六条 公司聘请的顾问、中介机构及其工作人员擅自披露公司信息,
给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。

第十章 附则
第七十七条 本制度未尽事宜,依照《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《上市规则》、《运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定
执行。

第七十八条 如本制度与《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《上市规则》、《运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的强制性规定有冲
突的,依照有关规定执行。

第七十九条 本制度由公司董事会负责解释、修订。

第八十条 本制度自公司董事会批准并自公司首次公开发行股票并上市之
日起生效。












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