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富国生物医药科技混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第二号)查看PDF原文

富国生物医药科技混合型证券投资基金招募说明

书(更新)

(摘要)

(二0二0年第二号)

重要提示

富国生物医药科技混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2018

年 6 月 27 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2018】1051 号)。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险,信用风险,流动性风险,操作风险,管理风险,合规性风险,本基金的特有风险,本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

本招募说明书所载内容截止至 2020 年 1 月 20 日,基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

本次主要更新内容如下:

1、“第三部分 基金管理人”,对基金管理人信息进行了更新。

2、“第五部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。

3、“第六部分 基金的募集”,删去募集期相关安排并增加基金募集情况。

4、“第七部分 基金合同的生效”,增加基金合同生效情况。

5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”,更新了申购、赎回业务的开始日。

6、“第九部分 基金的投资”部分,增加基金投资组合报告,内容更新至

2019 年 12 月 31 日。

7、增加“第十部分 基金的业绩”,内容更新至 2019 年 12 月 31 日。

8、“第十七部分 风险揭示”,补充风险揭示内容。

9、“第二十二部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。

第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概况

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层

法定代表人:裴长江

总经理:陈戈

成立日期:1999 年 4 月 13 日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:赵瑛

注册资本:5.2 亿元人民币

股权结构(截止于 2020 年 01 月 20 日):

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.78%

申万宏源证券有限公司 27.78%

加拿大蒙特利尔银行 27.78%

山东省国际信托股份有限公司 16.68%

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