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富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第二号)查看PDF原文

富国中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金招

募说明书(更新)

(摘要)

(二0二0年第二号)

重要提示

富国中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已于

2019 年 3 月 22 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2019】488 号《关

于准予富国中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金注册的批复》)。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资中的风险包括:因经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险;基金在交易过程发生交收违约或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息导致的信用风险;债券收益率曲线变动风险;再投资风险;管理风险;操作或技术风险;合规性风险;流动性风险;本基金的特有风险;基金财产投资运营过程中的增值税等税负风险;本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金属于债券型基金,风险与收益低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中债-1-5 年农发行债券指数,但由于基金费用、交易成本、基金管理人的管理能力等因素,可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至 2020 年 1 月 20 日,基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

本次主要更新内容如下:

1、“第三部分 基金管理人”,对基金管理人信息进行了更新。

2、“第五部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。

3、“第六部分 基金的募集”,删去募集期相关安排并增加基金募集情况。

4、“第七部分 基金合同的生效”,增加基金合同生效情况。

5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”,更新了申购、赎回业务的开始日。

6、“第九部分 基金的投资”部分,增加基金投资组合报告,内容更新至

2019 年 12 月 31 日。

7、增加“第十部分 基金的业绩”,内容更新至 2019 年 12 月 31 日。

8、“第二十二部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。

第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概况

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层

法定代表人:裴长江

总经理:陈戈

成立日期:1999 年 4 月 13 日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:赵瑛

注册资本:5.2 亿元人民币

股权结构(截止于 2020 年 01 月 20 日):

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.78%

申万宏源证券有限公司 27.78%

加拿大蒙特利尔银行 27.78%

山东省国际信托股份有限公司 16.68%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业

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